RACI-Matrix

Bedeutung

Die RACI-Matrix ist ein bewährtes Werkzeug der RACI-Methode zur Klärung der Rollen und Verantwortlichkeiten in Prozessen und Projekten – ein zentrales Thema für Prozessmanager, Informationssicherheitsbeauftragte, Risikomanagement-Verantwortliche oder QM-Beauftragte. Insbesondere in regulierten Branchen wie dem Finanzwesen, der Energiewirtschaft, dem Gesundheitswesen, dem Maschinenbau oder bei KRITIS-Betreibern stellt sich regelmäßig die Frage:

„Wer tut was, wer entscheidet, wer muss einbezogen werden und wer informiert werden?“

Die RACI-Matrix liefert darauf eine klare und nachvollziehbare Antwort. RACI steht für vier Verantwortlichkeitsarten:

• R = Responsible (Durchführungsverantwortlich): Wer ist operativ für die Ausführung der Aufgabe verantwortlich?
• A = Accountable (Entscheidungsverantwortlich): Wer trifft die finale Entscheidung und trägt die Gesamtverantwortung?
• C = Consulted (Zu konsultieren / Beratend): Wer wird mit Fachwissen konsultiert und in den Entscheidungsprozess einbezogen?
• I = Informed (Zu informieren): Wer muss über den Fortschritt und das Ergebnis informiert werden?

Mit der Matrix lassen sich Verantwortlichkeiten transparent und verbindlich zuweisen, die Kommunikation im Prozess verbessern und Missverständnisse oder Doppelarbeiten vermeiden. Sie fördert damit Governance, Effizienz und Nachvollziehbarkeit, zentrale Anforderungen für interne Audits, externe Prüfungen und Managementsysteme nach ISO-Normen.

In der BPM- und GRC-Software Aeneis ist diese Logik vollständig abgebildet als DEBI-Matrix mit deutscher Begrifflichkeit.

RACI-Matrix vs. DEBI-Matrix in Aeneis

In Aeneis ist die RACI-Matrix eine eigene Ansicht in Prozessen und wird DEBI-Matrix genannt. In ihr werden folgende Rollen unterscheidet:

• D = Durchführung
• E = Entscheidung
• B = Beratung
• I = Information

Diese vier Verantwortlichkeitsarten werden in Aeneis systematisch auf Prozesselemente wie Aufgaben, Teilprozesse oder komplette Abläufe angewendet. Die Zuordnung erfolgt direkt im Modell, ist versionierbar und revisionssicher dokumentiert.

Vorteile der DEBI-Matrix in Aeneis

• Zentrale Pflege im Portal: Die Verantwortlichkeiten werden in der SmartModel- oder in der Matrix-Ansicht direkt tabellarisch gepflegt.
• Transparenz auf Knopfdruck: Alle beteiligten Rollen und deren Verantwortlichkeiten sind prozessgenau einsehbar.
• Sichere Revisionsführung: Die Matrix wird versioniert und kann jederzeit im Rahmen von Audits, IKS-Prüfungen oder Zertifizierungen nachgewiesen werden.
• Druckberichte inklusive: Die Matrix ist Bestandteil der Standard-Druckberichte von Aeneis.

Einsatzszenarien in regulierten Branchen

KRITIS-Unternehmen, wie Finanzinstitute, Energieversorger und Gesundheitseinrichtungen, und der Maschinenbau profitieren besonders von der DEBI-Matrix in Aeneis:

• MaRisk & BAIT: Klare Dokumentation von Entscheidungsträgern und Prüfinstanzen
• ISO 27001 & ISMS: Nachvollziehbare Rollenzuordnung in sicherheitskritischen Prozessen
• BCM & Notfallmanagement: Wer übernimmt im Krisenfall welche Rolle?

Integration in das Prozessmanagement mit Aeneis

In Aeneis ist die DEBI-Matrix nicht nur dokumentiert, sondern systemisch eingebettet und das macht den Unterschied. Die Verantwortlichkeiten (Durchführung, Entscheidung, Beratung, Information) werden direkt an den Prozesselementen gepflegt und sind somit Teil des lebenden Unternehmensmodells.

Was das konkret bedeutet:

• Keine Insellösungen oder Excel-Tabellen, sondern eine strukturierte Zuordnung von Verantwortlichkeiten innerhalb des modellierten Prozesses.
• Die Matrix ist vollständig versionierbar und wird gemeinsam mit dem Prozessstand freigegeben, ideal für Audit und Revision.
• Swimlanes im BPMN-Diagramm spiegeln automatisch die DEBI-Zuordnung wider ohne Doppelerfassung.
• Rollen in der Matrix sind verknüpft mit Organisationseinheiten, Mitarbeitenden, IT-Systemen und Risiken.
• In Standard-Druckberichten, z. B. dem zweistufigen Prozessreport, ist die DEBI-Matrix automatisch enthalten, auf Wunsch auch als PDF-Auszug für externe Prüfer.

Ergebnis: Verantwortlichkeiten sind in Aeneis nicht nur sichtbar, sondern steuerbar und prüfbar. Das reduziert Risiken, erhöht die Governance-Qualität und sorgt für Klarheit bei Audits, Zertifizierungen oder IKS-Prüfungen.

Transparenz und Governance in einem Klick

Die DEBI-Matrix in Aeneis ist weit mehr als eine einfache RACI-Tabelle, sie ist ein integraler Bestandteil eines digitalen, prüfbaren und zukunftssicheren GRC- und Prozessmanagements. Für Unternehmen in regulierten Märkten schafft sie die Grundlage für Verantwortung, Compliance und Effizienz.